先锋期货因次席交易系统管理存在问题被责令整改 一年内多次违规

　　中国网财经4月9日讯 日前，深圳证监局发布相关监管措施显示，因先锋期货对次席交易系统(以下简称系统)管理存在问题，深圳证监局对其采取责令改正的监管措施。记者了解到，这已经不是先锋期货一年内第一次被查出存在违规情况。

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　　据深圳证监局最新公布监管措施，经查，先锋期货系统管理存在上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等问题。

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　　上述行为违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十六条第一款、第三十二条规定。

　　深圳证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

　　一位业内专家向记者表示，上述罚单指出期货公司在系统上线前对功能测试不充分，反映出该公司在系统开发、测试、上线流程中存在疏漏，未能确保系统的稳定性和安全性。一个完善的系统测试流程应该包括功能测试、性能测试、安全测试等多个环节，以确保系统上线后能够正常运行，并有效防范风险。

　　深圳证监局要求，先锋期货应提升网络和信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信息保护体系，切实保障信息系统安全运行。

　　上述专家分析道，客户信息保护是金融机构的重要职责之一，涉及到客户的隐私权和财产安全。

　　据记者了解，监管机构对期货公司采取责令改正的监管措施，是监管机构对违规行为常见处理方式之一，旨在促使涉事公司及时纠正问题、改进管理、防范风险。同时，这已经是先锋期货一年内第二次被责令整改。

　　2023年8月，深圳证监局发布相关监管措施显示，先锋期货因存在对互联网营销活动管理不到位等违规情况，深圳证监局决定对其采取责令改正监管措施，并要求其于收到本决定书之日起15日内向证监局提交书面整改报告。

　　2023年9月，先锋期货福州营业部及该分支机构的3名员工连吃4张罚单，涉及营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益、营业部部分员工存在廉洁从业问题等违规行为。对于为何接连出现违规情况，记者采访到先锋期货，对方表示，不确定是否回复。截至发稿前，记者未收到先锋期货回复。

　　资料显示，先锋期货成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一，公司注册资本1.59亿元，注册地位于深圳市罗湖区，设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括：商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。

(责任编辑：谭梦桐)

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