又有券商“宕机”！东兴证券交易系统故障，称系统延时增大

　　又有券商交易系统出现“事故”。

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　　12月21日早盘，有投资者在社交媒体反映东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”，601198)的交易系统出现故障。其中，包括电脑客户端与APP均无法登录、登录后无法交易和客服电话无法拨通等情形。

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　　午后，东兴证券发布情况说明公告称：“12月21日上午，东兴证券普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。我们立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。对此给您造成的影响我们深表歉意！”

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　　官网资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司(下称“中国东方”)作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

　　东兴证券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资子公司。

　　官网资料显示，目前东兴证券持股比例在5%以上的股东仅中国东方资产管理股份有限公司一家，持股比例为45%。江苏省铁路集团有限公司、山东高速股份有限公司两家的持股比例，分别为4.92%、3.71%。

　　业绩方面，东兴证券2023年三季报显示，今年第三季度，公司营业收入为11.89亿元，同比(与前一年同期相较)增加16.52%；归属于上市公司股东的净利润(下称“净利润”)1.20亿元，同比减少56.23%。

　　今年前三季度，东兴证券营业收入为30.08亿元，同比增长7.29%；净利润为4.70亿元，同比减少14.14%。

　　截至今年三季度末，东兴证券总资产为963.13亿元，较2022年末的总资产规模减少5.35%。

　　值得关注的是，近两年，交易系统发生“事故”的券商并非个例，且均受到监管的关注。年初至今，已有3家券商接到“宕机”罚单。

　　7月25日，因华宝证券在5月22日的网络安全事件中存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题，上海证监局向华宝证券采取出示警示函的监督管理决定。

　　具体来看，上海证监局认为华宝证券存在四方面问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。

　　5月25日上午，多名网友在社交媒体上发文称华宝证券APP——华宝智投无法登录，并提示重新开户。此外，还有多名网友发文称两融账户无法交易，且客服电话无人接听。

　　7月13日，深圳证监局表示，因中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人，对相关问题负有责任也被出具警示函。

　　公开资料显示，6月19日上午10点左右，中信证券的交易系统出现故障，不少投资者在网络上反映无法交易。

　　3月21日，东方财富证券交易软件在一个交易日内出现“两连崩”。证监会和西藏证监局随后均对该事件表示关注。

　　3月31日晚，西藏证监局发布《关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(下称“《决定》”)称，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

　　“依据相关规定，决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。

　　3月24日，证监会在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见》中表示：“近日，我们关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合‘最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件’条件。”

　　此外，去年招商证券APP多次故障，也引来了证监会和深圳证监局的同时关注。

　　2022年3月14日，招商证券交易系统也曾出现问题，“招商证券崩了”出现在微博热搜榜上。2022年5月16日，有投资者反映称，登录招商证券PC与APP端均出现错误，无法交易。

　　对于招商证券2022年3月14日的网络安全事件，2022年4月1日，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正措施，要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划。

　　而招商证券2022年5月16日的网络安全事件，令招商证券及三名责任人员收到了证监会警示函。2022年7月12日，证监会发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，并发布关于对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。

　　“经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。”证监会彼时称。

(责任编辑：朱赫)

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