深交所全面从严打击违法违规行为 让公司监管“长牙带刺”

　　12月6日，中国证券报记者获悉，中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象，积极查处“忽悠式回购”乱象，对财务造假、“财务大洗澡”重拳出击，对上市公司“蹭热点”、在互动平台“胡言乱语”、短线交易等违规行为从严从重及时惩处，让上市公司监管真正“长牙带刺”。

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　　据记者不完全统计，11月以来，已有飞凯材料、合纵科技、思美传媒、苏大维格等20余家深市公司被证监会立案或被深交所采取自律监管措施。

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　　记者了解到，下一步深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违规减持、财务造假、信披违规、蹭热点炒股价等影响恶劣的违法违规行为，压实上市公司主体责任，营造良好市场环境，切实增强市场信心。

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　　严打违规减持及“忽悠式回购”

　　今年8月，证监会出台减持新规，明确上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。同时，明确从严控制其他上市公司股东减持总量。

　　但有公司“顶风作案”。9月18日，西测测试公告称，三名合计持股5%以上股东减持公司股份91.52万股，占公司总股本的1.08%，超额减持公司股份。西测测试表示，上述情况主要系三名股东在证券操作系统录入失误，并非主观故意行为。

　　对此，9月19日，深交所对公司下发关注函，对违规当事人名下的证券账户实施6个月内限制卖出西测测试股份的措施，并对违规当事人进行通报批评。当日晚间，西测测试披露公告承诺回购上述超额减持的股份。

　　与违规减持相似，“忽悠式回购”也会对投资者信心产生不利影响。2022年11月10日，合纵科技公告称，公司计划在12个月内回购2000万-4000万元公司股份。然而，一年后，合纵科技“爽约”，称该次股份回购计划回购期限已届满，公司并未实施回购。

　　对此，监管重拳出击。11月17日，深交所表示对上述事项高度关注并发出关注函，同时下发纪律处分决定。北京证监局也向公司下发了行政监管措施决定书，对公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。随后，公司还因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查并被深交所给予通报批评的处分。在监管高度关注下，11月28日，合纵科技发布公告，拟对回购公司股份实施期限延期8个月，完成此前的回购承诺。

　　紧盯“蹭热点”违规行为

　　今年以来，市场对中小盘股偏好有所提升，个别公司见势“蹭热点”，想借机炒作公司股价。对于此类违规行为，证监会、深交所、证监局等监管部门火速出手，联合执法，保持“露头就打”的从严监管态势。

　　思美传媒就是一个典型案例。11月27日午间，思美传媒在互动平台回复投资者相关提问时称，“抖音超市现阶段由本公司代运营”。11月27日，思美传媒股价以接近跌停开盘，午后直线拉升至涨停收盘，上演“地天板”走势。当日收盘后，抖音电商辟谣称，网传思美传媒代运营抖音超市，此为不实消息，抖音超市业务为抖音电商自运营。

　　对此，深交所连夜对思美传媒下发了关注函，要求公司详细说明“开展与抖音超市相关业务的具体情况，该业务占公司主营业务收入、净利润的比重等”。11月29日晚，思美传媒发布公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对该公司立案。同时，浙江证监局对公司及其董秘出具警示函。

　　坚决维护资本市场运行秩序

　　有的公司则在互动平台“胡言乱语”。11月6日，众合科技在回复互动易提问时称，子公司通过一投资管理企业投资启尔机电。启尔机电主要研发、生产和销售高端半导体装备超洁净流控系统及其关键零部件，属于该行业核心零部件系统之一。11月9日，众合科技称，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，也不存在应披露而未披露、对公司股票交易价格产生重大影响的信息。不过，11月10日，众合科技迅速“变脸”表示，穿透后，子公司持有启尔机电的股权比例仅为0.18%，无法对启尔机电实施重大影响。

　　11月15日，因众合科技在互动易平台的回复内容不完整，在股票交易异常波动公告中的信息披露不准确，深交所向公司下发监管函。11月17日，浙江证监局指出公司的上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，近年来，监管部门持续保持对上市公司的监管高压。近期多家深市公司被立案调查或采取自律监管措施，再次体现出深交所切实提高监管有效性，果断作出“长牙带刺”的监管举措，严厉打击证券违法违规行为，坚决维护资本市场运行秩序。

(责任编辑：谭梦桐)

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